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交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券      投资基金托管契约    基金料理东说念主：交银施罗德基金料理有限公司    基金托管东说念主：中信银行股份有限公司        二零二五年一月                               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 第一条 基金托管契约当事东说念主------------------------------------------- 3 第二条 基金托管契约的依据、方针和原则------------------------------- 4 第三条 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查----------------------- 4 第四条 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查---------------------------- 11 第五条 基金财产撑执------------------------------------------------ 12 第六条 指示的发送、阐述和实际-------------------------------------- 14 第七条 往返及算帐交收安排------------------------------------------ 16 第八条 基金金钱净值推断和管帐核算---------------------------------- 19 第九条 基金收益分派------------------------------------------------ 22 第十条 信息表示---------------------------------------------------- 23 第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 25 第十二条 基金份额执有东说念主名册的撑执---------------------------------- 26 第十三条 基金联系文献和档案的保存---------------------------------- 27 第十四条 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换------------------------------ 27 第十五条 不容步履-------------------------------------------------- 29 第十六条 基金托管契约的变更、休止与基金财产的算帐------------------ 30 第十七条 背约包袱-------------------------------------------------- 32 第十八条 争议搞定方式---------------------------------------------- 33 第十九条 基金托管契约的遵守---------------------------------------- 33 第二十条 基金托管契约的签订---------------------------------------- 33 第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 34                     交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 基金料理东说念主：交银施罗德基金料理有限公司 住所：中国（上海）解放营业历练区银城中路 188 号交通银行大楼二层 （裙） 邮政编码：200120 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 法定代表东说念主：张宏良 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100027 电话：(010)89936330 传真：(010)85230024 法定代表东说念主：方合英 鉴于：   有用存续的有限包袱公司，按照关系法律法则的章程具备担任基   金料理东说念主的履历和才调；   续的银行，按照关系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历   和才调；   置搀杂型证券投资基金的基金料理东说念主，中信银行股份有限公司拟   担任交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金的基金托管   东说念主；   为明确两边在基金托管中的职权、义务及包袱，确保基金财产的   安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合   同法》等法律法则以及关系章程，两边本着对等自觉、康健守信的   原则特签订本契约。   释义：   除非另有约定，《交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金   基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协   议时应具有相同的含义；若有相悖应以基金合同为准，并依其条   款评释。                       交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 第一条 基金托管契约当事东说念主 称号：交银施罗德基金料理有限公司 住所：中国（上海）解放营业历练区银城中路 188 号交通银行大楼 二层（裙） 法定代表东说念主：张宏良 成立时刻：2005 年 8 月 4 日 批准征战机关：中国证监会 批准征战文号：证监基金字2005128 号 组织面孔：有限包袱公司 注册本钱：2 亿元东说念主民币 狡计规模：基金召募、基金销售、金钱料理和中国证监会许可的 其它业务。 存续期间：执续狡计 称号：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 成立时刻：1987 年 4 月 20 日 批准征战文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号 组织面孔：股份有限公司 注册本钱：489.35 亿元东说念主民币 存续期间：执续狡计 狡计规模：保障兼业代理业务；经受公众进款；披发短期、中期 和永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融 债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金 融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证办事及担保；代理收付款项；提供撑执箱办事； 结汇、售汇业务；代理盛开式基金业务；办理黄金业务；黄金进 出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外 机构投资者托管业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他 业务。（市集主体照章自主选拔狡计面孔，开展狡计行动；照章须 经批准的面孔，经关系部门批准后依批准的内容开展狡计行动； 不得从事国度和本市产业计谋不容和限制类项方针狡计行动。）                 交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 第二条 基金托管契约的依据、方针和原则 签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理主见》 （以 下简称“《运作主见》”）、《证券投资基金销售料理主见》（以 下简称“《销售主见》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管 理主见》（以下简称“《信息表示主见》”）、《公开召募盛开式 证券投资基金流动性风险料理章程》、《证券投资基金信息表示内 容与形式准则第 7 号〈托管契约的内容与形式〉》、《交银施罗德 新答复活泼确立搀杂型证券投资基金基金合同》至极他联系章程。 签订本契约的方针是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财 产的撑执、投资运作、净值推断、收益分派、信息表示及相互监 督等联系事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保 护基金份额执有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、康健信用、充分保护基 金份额执有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 第三条 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 下述基金投资规模、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金 融用具： 本基金的投资规模为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章 刊行上市的股票（含中小板、创业板至极他经中国证监会核准上市 的股票、存托凭证）、债券、中期单据、货币市集用具、权证、资 产支执证券、银行进款、股指期货以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会关系章程）。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主 在履行允洽方法后，不错将其纳入投资规模。 本基金各样金钱的投资比例规模为： 股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，股票金钱按照基金 所执有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差计 算)；权证的投资比例不越过基金金钱净值的 3%；每个往返日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，基金保留的现款八成                交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金金钱 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；基金在职何往返日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得 越过基金金钱净值的 10%；基金在职何往返日日终，执有的卖出期 货合约价值不得越过基金执有的股票总市值的 20%。 要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金 料理东说念主在履行允洽方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。 述基金投融资比例进行监督： （1）股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，股票金钱按 照基金所执有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值统统 （轧差推断)； （2）每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金 后，保执不低于基金金钱净值 5％的现款八成到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净 值的 10%； （4）本基金料理东说念主料理的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不 越过该证券的 10%； （5）本基金执有的沿途权证，其市值不得越过基金金钱净值的 （6）本基金料理东说念主料理的沿途基金执有的吞并权证，不得越过该 权证的 10%； （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得越过上一往返 日基金金钱净值的 0.5%； （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样金钱支执证券的比例， 不得越过基金金钱净值的 10%； （9）本基金执有的沿途金钱支执证券，其市值不得越过基金金钱 净值的 20%； （10）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)金钱支执证券的比例， 不得越过该金钱支执证券规模的 10%； （11）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各样 金钱支执证券，不得越过其各样金钱支执证券统统规模的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支 执证券。基金执有金钱支执证券期间，要是其信用等第下落、不 再顺应投资圭臬，应在评级表现发布之日起 3 个月内赐与沿途卖 出；               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本 基金的总金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司 本次刊行股票的总量； （14）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不 得越过基金金钱净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债 券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期； （15）本基金若投资股指期货，则： 得越过基金金钱净值的 10%； 券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支执 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 基金执有的股票总市值的 20%； 计（轧差推断）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定， 即占基金金钱的 0%-95%； 成交金额不得越过上一往返日基金金钱净值的 20%； 金后，应当保执不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 （16）本基金执有其他证券投资基金（不含货币市集基金），其市 值不得越过基金金钱净值的 10%； （17）本基金的基金金钱总值不得越过基金金钱净值的 140%； （18）本基金投资流畅受限证券，基金料理东说念主应预先根据中国证监 会关系章程，与基金托管东说念主在基金托管契约中明确基金投资流畅 受限证券关系事宜。基金料理东说念主应制订严格的投资决策历程和风 险欺压轨制，驻防流动性风险、法律风险和操立场险等各式风 险； （19）本基金料理东说念主料理的沿途盛开式基金（包括盛开式基金以及 处于盛开期的依期盛开基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的 沿途投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该 上市公司可流畅股票的 30%； （20）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得越过基金                交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 金钱净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模 变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金不顺应该比例限制的，基 金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体 为往返敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与 基金合同约定的投资规模保执一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票执 行； （23）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投 资限制。 除上述第（2）、（12）、（15）项第 6）目、（20）、（21）项外， 因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、股权 分置转变中支付对价等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比例 不顺应上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往返日内进 行调理，但中国证监会章程的相当情形除外。法律法则另有章程 的，从其章程。 基金料理东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合 比例顺应基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范 围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同胜仗之日起驱动。 法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行允洽方法后，则本基金投资不再受关系限制。 述基金投资不容步履进行监督： 根据法律法则的章程及基金合同的约定，本基金不容从事下列行 为： （1）承销证券； （2）违背章程向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往返、阁下证券价钱至极他不梗直的证券往返活 动； （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。 如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本 基金，基金料理东说念主在履行允洽方法后，本基金可不受上述章程的 限制。               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 基金关联投资进行监督： 根据法律法则联系基金从事的关联往返的章程，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构 有其他要紧蛮横关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单及 其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的简直性、完 整性、全面性。基金料理东说念主或基金托管东说念主在名单变更后应实时发 送对方，收到方于 2 个责任日内进行回函阐述已闻明单的变更。名 单变更时刻以收到方回函阐述的时刻为准。要是基金托管东说念主在运 作中严格除名了监督历程，基金料理东说念主仍违法进行往返，并形成 基金金钱耗费的，由基金料理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任 何损结怨包袱。 关系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基 金料理东说念主与关联方进行违背法律法法则程的关联往返时，基金托 管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采选必要措施进犯该往返的发 生，若基金托管东说念主采选必要措施后仍无法进犯该往返发生时，基 金托管东说念主有权向中国证监会表现，由此形成的损结怨包袱由基金 料理东说念主承担。对于往返所场内已成交的违法往返，基金托管东说念主应 按关系法律法则和往返所公法的章程进行结算，同期向中国证监 会表现，基金托管东说念主不承担由此形成的损结怨包袱。 金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督： （1）基金托管东说念主依据联系法律法则的章程和基金合同的约定对于 基金料理东说念主参与银行间债券市集往返时濒临的往返敌手资信风险 进行监督。 基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法 规及行业圭臬的银行间债券市集往返敌手的名单。基金托管东说念主在 收到名单后 2 个责任日内回函阐述收到该名单。基金料理东说念主应依期 或不依期对银行间债券市集现券及回购往返敌手的名单进行更 新，名单中加多或减少银行间债券市集往返敌手时须实时申诉基 金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内回函阐述收到后，对名单进 行更新。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调理的 名单驱动胜仗，新名单胜仗前已与本次剔除的往返敌手所进行但 尚未结算的往返，仍应按照两边原定契约进行结算。 要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间债券市集 往返敌手进行往返，应实时提醒基金料理东说念主取销往返，经提醒后 基金料理东说念主仍实际往返并形成基金金钱耗费的，基金托管东说念主不承 担包袱。 （2）基金料理东说念主有包袱欺压往返敌手的资信风险，按银行间债券               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 市集的往返公法进行往返，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理 东说念主莫得按照预先约定的往返敌手进行往返时，基金托管东说念主应实时 提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨责 任。 （1）基金投资流畅受限证券，应驯顺《对于要领基金投资非公开 刊行证券步履的遑急申诉》等联系法律法法则程。流畅受限证券指 由《上市公司证券刊行料理主见》要领的非公开刊行股票、公开发 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证 券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购往返中的质押券等流畅受限证券。 （2）基金料理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管 东说念主提供经基金料理东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的 投资决策历程、风险欺压轨制。上述府上应包括但不限于基金投 资流畅受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。 基金料理东说念主应至少于初次实际投资指示之前 2 个责任日将上述府上 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时刻进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述府上后 2 个责任日内，以书面或其他两边 认同的方式阐述收到上述府上。 （3）基金投资流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供 顺应法律法则要求的联系必要书面信息。基金料理东说念主应保证上述 信息的简直、完好，并应至少于拟实际投资指示前将上述信息书 面发至基金托管东说念主。 （4）基金托管东说念主应酬基金料理东说念主是否驯顺法律法则、投资决策流 程、风险欺压轨制情况进行监督，并审核基金料理东说念主提供的联系 书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或防 范措施进行补充书面说明，不然，基金托管东说念主有权拒却实际联系 指示并表现中国证监会。因拒却实际该指示形成基金财产耗费 的，基金托管东说念主不承担任何包袱，但基金托管东说念主未经提前见知基 金料理东说念主于合理时刻内提供说明的除外。 如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监 会请求搞定。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何 包袱。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风 险，基金托管东说念主同意担连带包袱。 （1）基金料理东说念主料理的基金在投资中期单据前，基金料理东说念主须根 据法律、法则、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 的风险欺压轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管 东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金料理东说念主投资中期单据的额度 和比例进行监督。 （2）如将来联系监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中 期单据另有章程的，从其约定。 （3）基金托管东说念主有权监督基金料理东说念主在关系基金投资中期单据时 的法律法则驯顺情况，联系轨制、信用风险、流动性风险处置预 案的完善情况，联系额度、比例限制的实际情况。基金托管东说念主发 现基金料理东说念主的上述事项违背法律法则和基金合同以及本契约的 章程，应实时以书面面孔申诉基金料理东说念主矫正。基金料理东说念主应积 极协和洽协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主应按关系托 管契约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管 东说念主有权随时对所申诉县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。要是基 金料理东说念主违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应表现中国 证监会。要是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现 风险，基金托管东说念主同意担连带包袱。 基金料理东说念主选拔进款银行进行监督： 基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的章程及 基金合同的约定，细目顺应条目的统统进款银行的名单，并实时 提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交 易敌手是否顺应联系章程进行监督。 本基金投资银行进款应顺应如下章程： （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机 制，确保基金银行进款业务账目及核算的简直、准确。 （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关系章程，就本基金银行存 款业务另行签订书面契约，明确两边在关系契约签署、账户开设 与料理、投资指示传达与实际、资金划拨、账目查对、到期兑 付、文献撑执以及进款证实书的开立、传递、撑执等历程中的权 利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主 的正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格 审查、复核关系契约、账户府上、投资指示、进款证实书等联系 文献，切实履行托管职责。 （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵 守《基金法》、《运作主见》等联系法律法则，以及国度联系账户 料理、利率料理、支付结算等的各项章程。 基金托管东说念主对基金料理东说念主选拔进款银行的监督应依据基金料理东说念主 向基金托管东说念主提供的顺应条目的进款银行的名单实际，如基金托               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 管东说念主发现基金料理东说念主将基金金钱投资于该名单之外的进款银行， 有权拒却实际。该名单如有变更，基金料理东说念主应在启用新名单前 提前实时将新名单发送给基金托管东说念主。 对基金金钱净值推断、基金份额净值推断、应收资金到账、基金 用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传 推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 金法》、基金合同、本托管契约至极他联系章程时，应实时以书面 面孔申诉基金料理东说念主限期矫正，基金料理东说念主收到申诉后应不才一 个责任日实时查对，并以书面面孔向基金托管东说念主发出回函，进行 评释或举证。 基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能 在限期内矫正的，基金托管东说念主应表现中国证监会。 八成违背基金合同约定的，应当拒却实际，立即申诉基金料理 东说念主。 令违背法律、行政法则和其他联系章程，八成违背基金合同约定 的，应当立即申诉基金料理东说念主，并实时向中国证监会表现，基金 料理东说念主应照章承担相应包袱。 须在章程时刻内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进 行评释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督表现的，基金料理东说念主应积极协调提供关系数据府上和制 度等。 国证监会，同期申诉基金料理东说念主限期矫正。 章程愚弄监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金 托管东说念主应表现中国证监会。 第四条 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 项包括但不限于基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的                 交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金料理 东说念主推断的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办 理算帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等步履。 实行分账料理、未实际或无故蔓延实际基金料理东说念主资金划拨指 令、长远基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本托管契约 至极他联系章程时，基金料理东说念主应实时以书面面孔申诉基金托管 东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到申诉后应实时查对阐述并以书面形 式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协调。基金托 管东说念主对基金料理东说念主申诉的违法事项未能在限期内矫正或未在合理 期限内阐述的，基金料理东说念主应表现中国证监会。基金料理东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金、基金料理东说念主因此所际遇的耗费。 证监会和银行业监督料理机构，同期申诉基金托管东说念主限期矫正。 于：提交关系府上以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和简直 性，在章程时刻内复兴基金料理东说念主并改正。 定愚弄监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍基金料理东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金料理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应表现中国证监会。 第五条 基金财产撑执 金合同和本托管契约约定及基金料理东说念主的梗直指示外，不得自行 运用、贬责、分派基金的任何财产。 协助开立股指期货业务关系账户及往返编码。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理， 确保基金财产的完好与独处。 的约定撑执基金财产，如有相当情况两边可另行协商搞定。 第三东说念主托管基金金钱。               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 户由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄予的登记机构开立并料理。 额、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作 主见》等联系章程后，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的金钱托管专户中，基金托 管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。同期，基金料理东说念主应遴聘具 有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资表现， 出具的验资表现应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名有用。 东说念主按章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、撑执和使用。 要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外 的行动。 监督料理机构的联系章程。 记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于 证券算帐。 要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让 基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行动。 得插足世界银行间同行拆借市集的往返履历，并代表基金进行交 易；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责                  交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 本基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 银行间国债市集回购主契约，原本由基金托管东说念主撑执，基金料理 东说念主保存副本。 在本托管契约胜仗之后，本基金被允许从事顺应法律法法则程和 基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户 的开设和使用，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法则 的章程和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按联系公法使 用并料理。 的撑执 基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 撑执库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公 司、银行间市集算帐所股份有限公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑执库。什物 证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主欺压下的什物证券在基金托管东说念主撑执期间的损 坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对 基金托管东说念主之外机构骨子有用欺压的证券不承担撑执包袱，但应 勤快履行依期查询等合理难得。 与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金 料理东说念主代表基金签署的与本基金联系的要紧合同的原件分手应由 基金托管东说念主、基金料理东说念主撑执。基金料理东说念主在代表本基金签署与 本基金联系的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原本原 件，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。 基金料理东说念主在合同签署后 30 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄 等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金料理东说念主 和基金托管东说念主各自文献撑执部门 15 年以上。对于无法取得二份以 上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不 得滚动，由基金料理东说念主撑执。 第六条 指示的发送、阐述和实际 基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本， 预先书面申诉（以下简称“授权申诉”）基金托管东说念主有权发送指示               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 的东说念主员名单，注明相应的往返权限，并章程基金料理东说念主向基金托 管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员身份的方法。基金 托管东说念主在收到授权申诉当日回函向基金料理东说念主阐述。基金料理东说念主 在收到基金托管东说念主的阐述回函之后，授权申诉胜仗。基金料理东说念主 和基金托管东说念主对授权文献负有避让义务，其内容不得向被授权东说念主 及关系操作主说念主员之外的任何东说念主长远。 指示是基金料理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金 划拨至极他款项支付的指示。基金料理东说念主发给基金托管东说念主的指示 应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预 留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。 东说念主”）代表基金料理东说念主用传竟然方式或其他基金托管东说念主和基金料理 东说念主书面阐述过的方式向基金托管东说念主发送。基金料理东说念主有义务在发 送指示后实时与基金托管东说念主进行阐述，因基金料理东说念主未能实时与 基金托管东说念主进行指示阐述，以致资金未能实时到账所形成的耗费不 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权申诉”章程的方法确 认指示有用后，方可实际指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金 料理东说念主不得否定其遵守。基金料理东说念主应按照《基金法》、联系法律 法则和基金合同的章程，在其正当的狡计权限和往返权限内发送 划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金料理东说念主 在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实际指示所必需的时刻。由 基金料理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出填塞划款所需 时刻，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所形成的耗费。 文献府上的正当性、简直性、完好性和有用性，基金料理东说念主应保 证上述文献府上正当、简直、完好和有用。如因基金料理东说念主提供 的上述文献分歧法、不简直、不完好或失去遵守而影响基金托管 东说念主的审核或给任何第三东说念主带来耗费，基金托管东说念主不承担任何面孔 的包袱。 金料理东说念主其名单，并与基金料理东说念主约定指示发送和接收方式。基 金托管东说念主收到基金料理东说念主发送的指示后，应立即审慎考证联系内 容及印鉴、签名及权限等，复核无误后应在规依期限内实际，不 得延误。 有填塞的资金余额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基 金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实际，独立即申诉基金                 交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 料理东说念主，在实时申诉后，基金托管东说念主不承担因为不实际该指示而 形成耗费的包袱。 基金托管东说念主。 或基金合同、指示发送东说念主员无权或特等权限发送指示及交割信息 装假，指示中要害信息微辞不清或不全等。 时，有权拒却实际，并实时申诉基金料理东说念主改正。 序 基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违背《基金法》、基金合 同、本契约或联系基金法则的联系章程，有权不予实际，并应及 时以书面面孔申诉基金料理东说念主矫正，基金托管东说念主不承担任何耗费 和包袱。对基金料理东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主核 对阐述后方能实际。 基金托管东说念主由于本身原因形成未按照八成未实时按照基金料理东说念主 发送的顺应法律法法则程以及基金合同约定的指示实际，应在发 现后实时采选措施赐与赈济。给基金份额执有东说念主、基金料理东说念主造 成径直耗费的，应负抵偿包袱。 基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前 至少 1 个往返日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金料理东说念主署名和 盖印的被授权东说念主变更申诉，同期电话申诉基金托管东说念主，基金托管 东说念主收到变更申诉当日将回函书面传真基金料理东说念主并通过电话向基 金料理东说念主阐述。被授权东说念主变更申诉，自基金料理东说念主收到基金托管 东说念主以传真面孔发出的回函阐述并通过电话与基金托管东说念主阐述之时 起驱动胜仗。基金料理东说念主在尔后 5 日内将被授权东说念主变更申诉的原本 送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更申诉的原本应与传真内容一致， 若有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金料理东说念主更 换被授权东说念主申诉胜仗后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示， 或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱。 第七条 往返及算帐交收安排 机构               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 和方法。基金料理东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券狡计机 构，使用其往返单元手脚基金的专用往返单元。基金料理东说念主和被 选中的证券狡计机构签订寄予契约，由基金料理东说念主提前申诉基金 托管东说念主，并在法定信息表示公告中表示联系内容。 信息以及变更情况实时以书面面孔申诉基金托管东说念主。 构，并与其签订期货经纪合同。 基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法则及关系业务公法， 签订《证券往返资金结算契约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金 托管东说念主在证券往返资金结算业务中的包袱。 对基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规 依期限内实际并在实际已矣后回函阐述，不得延误。 本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金算帐交割， 沿途由基金托管东说念主负责办理。 本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结 算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司及算帐代理银行办理。 要是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中形成基金财产的耗费，应 由基金托管东说念主负责抵偿基金的耗费；要是因为基金料理东说念主违背法 律法则的章程进行证券投资或违背两边签订的《证券往返资金结算 契约》而形成基金投资算帐辛劳和风险的，基金托管东说念主发现后应立 即申诉基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责搞定，由此给基金形成的 耗费由基金料理东说念主承担。 基金托管东说念主在履行监督职能时，走势百科要是发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖征象，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责 搞定，由此给基金形成的耗费由基金料理东说念主承担。 基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在实际基金料理东说念主发送的指示时， 有填塞的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有 权拒却基金料理东说念主发送的划款指示，独立即申诉基金料理东说念主。基 金料理东说念主在发送划款指示时应充分筹商基金托管东说念主的划款处理所 需的合理时刻。如由于基金料理东说念主的原因导致无法按时支付证券 算帐款，由此给基金形成的耗费由基金料理东说念主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主顺应法                 交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 律法则、基金合同、本托管契约的指示不得拖延或拒却实际。如 由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券算帐款，由此 给基金形成的耗费由基金托管东说念主承担。 外表示基金份额净值之前，必须保证今日统统骨子往返记载与基 金管帐账簿上的往返记载十足一致。要是骨子往返记载与管帐账 簿记载不一致，形成基金管帐核算不完好或不简直，由此导致的 耗费由包袱方承担。 方账账相符。对基金证券账目，由关系各方逐日进行对账。对实 物券账目，每月月末由关系各方进行账实查对。对往返记载，由 关系各方逐日对账一次。 议当事东说念主的包袱 基金投资东说念主可通过基金料理东说念主的直销中心和销售机构的代销网点 进行申购和赎回苦求，基金份额申购、赎回的阐述、算帐由基金 料理东说念主或其寄予的登记机构负责。基金托管东说念主负责接收并阐述资 金的到账情况，以及依照基金料理东说念主的投资指示来划付赎回款 项。 基金料理东说念主应保证本基金（或本基金料理东说念主寄予）的登记机构于每 个盛开日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、更正的数据传送给 基金托管东说念主。基金料理东说念主应酬传递的数据的简直性、准确性和完 整性负责。 登记机构应通过与基金料理东说念主建立的系统发送联系数据，由基金 料理东说念主向基金托管东说念主发送联系数据，如因各式原因，该系统无法 平常发送，两边可协商搞定处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按联系章程保存。 基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算除名“全额清 算、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金 的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收 额。 要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在资金交收日 15:00 之前 查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时 申诉基金料理东说念主划付。要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应                交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 根据基金料理东说念主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于 未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时申诉基金托管东说念主划付。因 基金托管账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 基金托管东说念主应实时申诉基金料理东说念主。 第八条 基金金钱净值推断和管帐核算 额净值是按照每个责任日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份 额的余额数目推断，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五 入。国度另有章程的，从其章程。 法律法则或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应基 金合同及关系法律、法则的章程。用于基金信息表示的基金金钱 净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责推断，基金托管东说念主复核。 基金料理东说念主应于每个责任日往返末端后推断当日的各样基金份额 净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 推断效率复核后以两边认同的方式发送给基金料理东说念主，由基金管 理东说念主依据基金合同和关系法律法则的章程赐与公布。月末、年中 和年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。 基金份额及 C 类基金份额的基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查 基金料理东说念主推断的基金金钱净值。因此，本基金的管帐包袱方是 基金料理东说念主，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等 基础上充分有策划后，仍无法达成一致的办法，按照基金料理东说念主对 基金金钱净值的推断效率对外赐与公布。 基金所领有的股票、债券、繁衍用具和其它投资等执续以公允价 值计量的金融金钱及欠债。 （1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，领受市价 细目公允价值；估值日无市价，但最近往返日后经济环境未发生 要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，采 用最近往返市价细目公允价值。 （2）对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近往返 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价 格的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化等               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 成分，调理最近往返市价，细目公允价值。 （3）当投资品种不存在活跃市集，领受市集参与者巨额认同，且 被以往市集骨子往返价钱考证具有可靠性的估值期间，细目投资 品种的公允价值。 （4）如有充足事理以为按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述资 产或欠债公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往返的股票执 行。 （6）存在关系法律法则以及监管部门有关系要领的，从其章程。 如有新增事项，按监管部门最新章程估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估 值方法、方法及关系法律法则的章程八成未能充分保重基金份额 执有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，两边协商解 决。 根据联系法律法则，基金金钱净值推断和基金管帐核算的义务由 基金料理东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任， 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上 充分有策划后，仍无法达成一致的办法，按照基金料理东说念主对基金资 产净值的推断效率对外赐与公布。 担，基金料理东说念主对不应由其承担的包袱，有权向舛讹东说念主追偿。 托管东说念主复核阐述后公告的，由此形成的投资东说念主或基金的耗费，应 根据法律法则的章程对投资东说念主或基金支付抵偿金，就骨子向投资 东说念主或基金支付的抵偿金额，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照应理 费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。 要合理的措施后仍不可发现该装假，进而导致基金金钱净值、基 金份额净值推断装假形成投资东说念主或基金的耗费，以及由此形成以 后往返日基金金钱净值、基金份额净值推断顺延装假而引起的投 资东说念主或基金的耗费，由提供装假信息确当事东说念主一方负责抵偿。 构、期货公司或登记结算公司发送的数据装假，或国度管帐计谋 变更、市集公法变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选 必要、允洽、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该装假的，由 此形成的基金金钱估值装假，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 抵偿包袱。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 放松或摒除由此形成的影响。 不一致时，关系各方应本着勤快遵法的立场重新推断查对，要是 终末仍无法达成一致，应以基金料理东说念主的推断效率为准对外公 布，由此形成的耗费由基金料理东说念主承担抵偿包袱，基金托管东说念主不 负抵偿包袱。 的，所形成的舛讹不手脚基金金钱估值装假处理。 成基金金钱耗费机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追 偿，要是因基金托管东说念主舛讹形成基金金钱耗费机，基金料理东说念主应 为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和基金托管东说念主之 外的第三方形成基金金钱的耗费，并拒却进行抵偿时，由基金管 理东说念主负责向差错方追偿。 方约定的吞并记账方法和管帐处理原则，分手独随即诞生、登录 和撑执本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法 存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 托管东说念主必须实时查明原因并矫正，保证关系各方平行登录的账册 记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金金钱净值的推断和公告的，以基金料理东说念主的账册为 准。 制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。 的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登 载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东说念主不再更新 基金招募说明书。基金料理东说念主在季度末端之日起 15 个责任日内完 成季度表现编制并公告；在上半年终了后两个月内完成中期表现 编制并公告；在每年末端后三个月内完成年度表现编制并公告。 东说念主复核；基金托管东说念主应当在收到表现之日起 2 个责任日内完成月度 报表的复核；在收到表现之日起 7 个责任日内完成基金季度表现的                交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 复核；在收到表现之日起 20 日内完成基金中期表现的复核；在收 到表现之日起 30 日内完成基金年度表现的复核。基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度联系章程为准。 务印鉴八成出具加盖托管业务部门公章的复核办法书，关系各方 各自留存一份。 已矣后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对 关系文献审核时教导。 （1）基金投资所触及的证券、期货往返场地遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时； （2）因不可抗力以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 金钱价值时； （3）占基金绝顶比例的投资品种的估值出现要紧更正，而基金管 理东说念主为保障基金份额执有东说念主的利益，决定蔓延估值时； （4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活 跃市集价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性 时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值； （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 第九条 基金收益分派 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除关系用度后的余额；基金已末端收益指基金利润减去公 允价值变动收益后的余额。 基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分 配利润中已末端收益的孰低数。 （1）在顺应联系基金分成条目的前提下，本基金每年收益分派次 数最多为 6 次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准 日每份基金份额可供分派利润的 10%，若《基金合同》胜仗起火 3 个月可不进行收益分派； （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资 者可选拔现款红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投                  交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额执有东说念主可对其执有的 A 类、C 类基金份额分手选拔不同的 收益分派方式； （3）基金收益分派后任一类基金份额净值不可低于面值，即基金 收益分派基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额 收益分派金额后不可低于面值； （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额收 取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同， 本基金吞并类别的每份基金份额享有同平分派权； （5）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。 基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及限度收益分派基 准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额 及比例、支付方式等内容。 依照《信息表示主见》的联系章程在指定弁言上公告。 支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基 金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 第十条 信息表示 监会对于基金信息表示的联系章程进行表示之外，基金料理东说念主和 基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息 应信守避让的义务。基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信 息，除法律法法则程之外，不得在其公开表示之前，先行对任何 第三方表示。关联词，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主 违背避让义务： （1）非因基金料理东说念主和基金托管东说念主的原因导致避让信息被表示、 长远或公开； （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主为驯顺和恪守法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示 或公开。                交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 序 的章程各自承担相应的信息表示职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主 负有积极协调、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式 和时限表示的义务。 本托管契约、基金产物府上摘录、基金份额发售公告、基金合同生 效公告、本契约章程的依期表现、临时表现、基金净值信息公告、 算帐表现至极他必要的公告文献，由基金料理东说念主和基金托管东说念主按 照联系法律法则的章程赐与公布。 章程和基金合同的约定，对基金料理东说念主编制的基金金钱净值、基 金份额净值、基金事迹发扬数据、基金依期表现、更新的招募说明 书、基金产物府上摘录、基金算帐表现等公开表示的关系基金信息 进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。 履历的管帐师事务所审计后，方可表示。 的基金信息通过中国证监会指定的弁言和基金料理东说念主的指定互联 网网站等弁言表示。根据法律法则应由基金托管东说念主公开表示的信 息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的弁言或基金托管东说念主的互 联网网站公开表示。 处，投资东说念主不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时刻赢得上 述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本 的内容与所公告的内容十足一致。 （1）基金投资所触及的证券、期货往返场地遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准 确评估基金金钱价值时； （3）占基金绝顶比例的投资品种的估值出现要紧更正，而基金管 理东说念主为保障投资东说念主的利益，决定蔓延估值； （4）法律法法则程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 基金托管东说念主应按《基金法》、《运作主见》、《信息表示主见》和 其他联系法律法则的章程于每个上半年度末端后两个月内、每年 末端后三个月内在基金中期表现及年度表现均分手出具基金托管                 交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 东说念主表现。 金的信息表示”约定的内容为准。 第十一条 基金用度 基金料理费按前一日基金金钱净值 0.8%年费率计提。推断方法如 下： H＝E×0.8%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金金钱净值 基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个责任日从基金财产中 一次性支付给基金料理东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以致无法按时支付的，支付日历顺延。 基金托管费按前一日基金金钱净值 0.2%年费率计提。推断方法如 下： H＝E×0.2%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起第 3 个责任日从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事 费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.1%年费率计提。推断方法如下： H=E×年销售办事费率÷昔日天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费 E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值 C 类基金份额销售办事费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送 C 类基金份额销售办事费划款 指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。                交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 C 类基金份额的销售办事费将有利用于本基金的实际、销售与基金 份额执有东说念主办事。 券、期货往返用度、基金合同胜仗后的基金信息表示用度、基金 份额执有东说念主大会用度、基金合同胜仗后与基金关系的管帐师费、 讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度联系章程和基 金合同约定不错在基金财产中列支的其他用度，由基金托管东说念主按 基金料理东说念主的划款指示并根据用度骨子开销金额支付，列入或摊 入当期基金用度。 基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度 开销或基金财产的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的 用度等不列入基金用度。基金合同胜仗前所发生的信息表示费、 讼师费、验资费和管帐师费以至极他用度不从基金财产中支付。 其他根据关系法律法则及中国证监会的联系章程不得列入基金费 用的面孔也不列入基金用度。 整： 基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调理 基金料理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售办事费等关系费 率。调低基金料理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售办事费 等关系费率，无谓召开基金份额执有东说念主大会。基金料理东说念主必须最 迟于新的费率实施日前按照《信息表示主见》的章程在指定弁言上 刊登公告。 定和基金合同、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金料理东说念主作念出版面评释，要是基金托管东说念主以为基金料理东说念主无 梗直或合理的事理，不错拒却支付。 第十二条 基金份额执有东说念主名册的撑执 名册，基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的名 称和执有的基金份额。 令编制和撑执，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关系公法分 别撑执基金份额执有东说念主名册。撑执方式不错领受电子或文档的形 式。撑执期限为 15 年。                 交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 期的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括 基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金托管东说念主不错领受 电子或文档的面孔妥善撑执基金份额执有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应驯顺避让义务。 份额执有东说念主名册，应按联系法法则程各自承担相应的包袱。 第十三条 基金联系文献和档案的保存 账凭证、基金账册、往返记载和要害合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有避让义务，但司法强制检讨情形及法律法则 章程的其它情形除外。其中，基金料理东说念主应保存基金财产料理业 务行动的记载、账册、报表和其他关系府上，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系府上。 达基金托管东说念主处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金 划拨等联系的合同、契约传真给基金托管东说念主。 接任东说念主接受基金的联系文献。 第十四条 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金料理东说念主职责休止： （1）基金料理东说念主被照章取消基金料理履历； （2）基金料理东说念主照章斥逐、被照章取销八成被照章宣告歇业； （3）基金料理东说念主被基金份额执有东说念主大会解任； （4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。 更换基金料理东说念主必须依照如下方法进行： （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主八成单独或统统执有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名； （2）决议：基金份额执有东说念主大会在原基金料理东说念主职责休止后 6 个 月内对被提名的新任基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会 的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决                 交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 通过，新任基金料理东说念主应当顺应法律法则及中国证监会章程的资 格条目； （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会 指定临时基金料理东说念主； （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须经中国 证监会备案； （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主 的基金份额执有东说念主大会决议胜仗后 2 日内在指定弁言公告； （6）吩咐：原基金料理东说念主职责休止的，应当妥善撑执基金料理业 务府上，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理 业务的移交手续，临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应当实时接 收，新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； （7）审计：原基金料理东说念主职责休止的，应当按照法律法法则程聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告， 同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金管 理东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主 联系的称号字样。 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止： （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历； （2）基金托管东说念主照章斥逐、被照章取销八成被照章通知歇业； （3）基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会解任； （4）法律法则及中国证监会章程的基金合同约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主八成单独或统统执有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名； （2）决议：基金份额执有东说念主大会在原基金托管东说念主职责休止后 6 个 月内对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会 的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决 通过，新任基金托管东说念主应当顺应法律法则及中国证监会章程的资 格条目； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会 指定临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国 证监会备案；               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主 的基金份额执有东说念主大会决议胜仗后 2 日内在指定弁言公告； （6）吩咐：原基金托管东说念主职责休止的，应当妥善撑执基金财产和 基金托管业务府上，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，新任基金托管东说念主 与基金料理东说念主查对基金金钱总值和净值； （7）审计：原基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法法则程聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告， 同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 统统执有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新 的基金料理东说念主和基金托管东说念主。 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议胜仗后 2 日内在指定 弁言上蚁合公告。 产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应继续履行 关系职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益形成毁伤的行 为。 第十五条 不容步履 于基金财产从事证券投资。 管东说念主不公正地对待其托管的不同基金财产。 之外的第三东说念主牟取利益。 八成承担耗费。 中任何尚未按法律法法则程的方式公开表示的信息。 资指示和付款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。                    交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 高等料理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 正当指示、基金合同或托管契约的章程进行贬责的除外。 （1）承销证券； （2）违背章程向他东说念主贷款八成提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往返、阁下证券往返价钱至极他不梗直的证券往返 行动； （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。 如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，基金料理东说念主在履行 允洽方法后，则本基金投资不再受关系限制。 政法则联系章程，由中国证监会章程不容基金料理东说念主、基金托管 东说念主从事的其他步履。 第十六条 基金托管契约的变更、休止与基金财产的算帐 本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变 更后的托管契约，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。本 托管契约的变更报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管契约休止： （1）基金合同休止； （2）基金托管东说念主斥逐、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主接 管基金金钱； （3）基金料理东说念主斥逐、照章被取销、歇业或由其他基金料理东说念主接 管基金料理权； （4）发生法律法则或基金合同章程的休止事项。 （1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个责任日内成立算帐小 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进                   交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 行基金算帐。 （2）基金财产算帐小构成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从 事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 （3）在基金财产算帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履 行职责，继续诚笃、勤快、遵法地履行基金合同和本托管契约规 定的义务，保重基金份额执有东说念主的正当权益。 （4）基金财产算帐小组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 基金合同休止，应当按法律法则和基金合同的联系章程对基金财 产进行算帐。基金财产算帐方法主要包括： （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组合资领受基 金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐表现； （5）遴聘管帐师事务所对算帐表现进行外部审计，遴聘讼师事务 所对算帐表现出具法律办法书； （6）将算帐表现报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 基金财产算帐的期限为 6 个月，若遇基金执有的有价证券出现永恒 休市、停牌或其他流畅受限的情形除外。 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生 的统统合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产 中支付。 （1）支付算帐用度； （2）缴纳所欠税款； （3）反璧基金债务； （4）根据基金合同休止日各样基金份额在基金合同休止事由发生 时各自基金份额金钱净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中 的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产规模内按各份 额类别内基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款（1）－（3）项章程反璧前，不分派给基金份额 执有东说念主。                 交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐表现经会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐表现报中国证监 会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组公告。 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 第十七条 背约包袱 托管契约不顺应约定的，应当承担背约包袱。 毁伤的，应当分手对各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履 给基金财产八成基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿 包袱。对耗费的抵偿，仅限于径直耗费。关联词发生下列情况，当 事东说念主不错免责： （1）不可抗力； （2）基金料理东说念主和/或基金托管东说念主按照其时有用的法律法则或中国 证监会的章程手脚或不手脚而形成的耗费等； （3）基金料理东说念主由于按照基金合同章程的投资原则而愚弄或不行 使其投资权而形成的耗费等。 为给基金财产或基金投资东说念主形成耗费，另一方当事东说念主（以下简称 “守约方”）有职权而况有义务代表基金对背约方进行追偿；要是 由于背约方的背约步履导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资 东说念主所际遇的耗费，则守约方有权向背约方追索，背约方应抵偿和 补偿守约方由此发生的统统成本、用度和开销，以及由此际遇的 耗费。 的，同意担抵偿包袱。 采选必要的措施，驻防耗费的扩大。莫得采选允洽措施以致耗费 进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求抵偿。非背约方因驻防损 失扩大而开销的合理用度由背约方承担。 限定地保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应当继续履行本契约。               交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 差错，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、允洽、合理 的措施进行检讨，关联词未能发现装假的，由此形成基金财产或投 资东说念主耗费，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。关联词基金管 理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施放松或摒除由此形成的 影响。 第十八条 争议搞定方式 各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国 海外经济营业仲裁委员会，按照中国海外经济营业仲裁委员会届 时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁 用度、讼师费由败诉方承担。 本契约受中国法律统率。 第十九条 基金托管契约的遵守 契约草案，应经托管契约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边 法定代表东说念主或授权代理东说念主签章，契约当事东说念主两边可能时常根据中 国证监会的办法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册 的文本为淡雅文本。 日起胜仗。本托管契约的有用期自其胜仗之日起至该基金财产清 算效率报中国证监会备案并公告之日止。 不休力。 外，基金料理东说念主和基金托管东说念主分手执有两份，每份具有同等的法 律遵守。 第二十条 基金托管契约的签订 东说念主在本托管契约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主 或授权代理东说念主签章，并注明本托管契约的签订方位和签订日历。              交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 第二十一条 不可抗力 本合同下的沿途或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍 其履行期间应予中止。 通过书面面孔将不可抗力事件的发生申诉其他当事东说念主，并实时向 其他当事东说念主提供对于此种不可抗力事件的允洽凭据。宣称不可抗 力事件导致其对本合同的履行在客不雅上成为不可能或不骨子的一 方，有包袱尽一切合理的奋力摒除或放松此等不可抗力事件的影 响。 行本合同。不可抗力事件或其影响休止或摒除后，各方须立即恢 复履行各冷静本合同项下的各项义务。 服的客不雅情况。 （本页以下无正文）                   交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基金托管契约 （本页无正文，为《交银施罗德新答复活泼确立搀杂型证券投资基 金托管契约》签署页） 基金料理东说念主（盖印）：交银施罗德基金料理有限公司 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 基金托管东说念主（盖印）：中信银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 合同签订地：北京东城区 合同签订日历：       年        月   日

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